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证监会加强证券服务部管理若干问题的通知

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下面是小编为大家整理的证监会加强证券服务部管理若干问题的通知，本文共8篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助您。

证监会加强证券服务部管理若干问题的通知

篇1：证监会加强证券服务部管理若干问题的通知

证监会关于加强证券服务部管理若干问题的通知

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：

为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔〕123号）的有关精神，现就进一步加强证券服务部管理的若干问题通知如下：

一、申请设立

证券服务部是经证监会批准并经工商注册登记后，由证券公司的证券营业部在其法定营业场所外设立的为投资者进行证券交易服务的营业网点。证券服务部是证券公司的下属机构，不具有法人资格，证券公司对证券服务部的经营活动负法人责任。

证券公司设立证券服务部应由总公司向拟设证券服务部所在地证监会派出机构（下简称“派出机构”）报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：

（一）有固定合格的经营场所，经营场所的面积不小于200平方米，并符合各项安全管理规定；

（二）有符合营运要求的技术设备，交易设备要同证券营业部保持同一标准，符合《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》的有关规定，并符合证监会对开展网上证券委托业务的要求；

（三）有必要的管理人员。证券营业部直接委派的.管理人员不少于4人，其中证券服务部的负责人应取得证券从业人员资格证书，其他人员符合证监会有关证券从业人员管理的资格要求；

（四）有健全的风险管理制度；

（五）资金存取采用银证联网方式进行。

二、营业范围：

（一）提供证券交易行情；

（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；

（三）提供合法的信息咨询服务；

（四）证监会批准的其他业务。

证券服务部在经营中不得有下列行为：

（一）为客户直接办理开户；

（二）为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来；

（三）办理柜台交易和交割；

（四）接受客户的全权委托；

（五）设立帐簿，保存客户资料和数据；

（六）在经营中直接收费；

（七）超范围经营。

三、风险管理

为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：

（一）人事管理制度；

（二）设备

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篇2：证监会废止部分证券部门规章的通知

证监会关于废止部分证券部门规章的通知

各证券监管办公室，办事处，特派员办事处，专员办事处，上海、深圳证券交易所，会内各部门：

根据《中华人民共和国证券法》和《关于贯彻执行〈证券法〉的有关问题的通知》（证办发〔1999〕11号）的精神，我会对成立以来至12月31日期间公布的证券类部门规章和规范性文件（以下简称证券类部门规章）进行了全面清理，并逐一进行了确认。其中，已被有关法律法规、规章替代，应予废止或者已明令废止的证券类规章46件；因规章的调整对象消失或者规章本身适用期已过，自行失效的证券类规章24件。现将这两部分共70件证券类规章的目录予以公布，停止执行。请转知各有关单位。

附件一：废止的证券类部门规章目录

1.关于授权中国证监会查处证券违法违章行为的通知（证委发〔1993〕42号）

2.关于印发《国务院证券委员会关于证券监督管理机关查处证券违法、违章行为的职权的规定》的通知（证委发〔1993〕44号）

3.关于在新股发行工作中加强费用管理的紧急通知（证监〔1993〕108号）

4.关于颁发《股票发行审核程序与工作规则》的通知（证监发字〔1993〕35号）

5.关于企业公开发行股票报送材料要求的通知（证监发字〔1993〕39号）

6.股票发行复审工作细则（证监发字〔1993〕78号）

7.关于发布《股票发行审核程序与规则》和《股票复审工作细则》的通知（证监发字〔1993〕97号）

8.关于严格复核上市公司送配股方案的紧急通知（证监上字〔1993〕123号）

9.关于上市公司送配股的暂行规定（证监上字〔1993〕128号）

10.关于在股票发行工作中强化证券承销机构和专业性中介机构作用的通知（证监机字〔1993〕45号）

11.关于授权上海、深圳证券交易所依照《股票发行与交易管理暂行条例》第46条规定对个人持股情况进行监管的决定（证监法字〔1993〕110号）

12.关于颁发《中国证券监督管理委员会调查处理证券违法违纪案件试行办法》的`通知（证监法字〔1993〕112号）

13.关于颁布《证监会处理投诉工作程序》（试行）的通知（证监办字〔1993〕73号）

14.关于在证券交易所和交易系统已挂牌和申请挂牌的公司如何执行会计制度的函（证监函字〔1993〕79号）

15.关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式（试行）》的通知（证监发字〔1994〕7号）

16.关于做好上市公司送配股复核工作的通知（证监发字〔1994〕79号）

17.关于颁布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第3号《中期报告的内容与格式（试行）》的通知（证监发字〔1994〕87号）

18.关于上市辅导机构资格审查及有关问题的通知（证监发字〔1994〕101号）

19.关于开展上市公司年度报告陈列试点工作的通知（证监发字〔1994〕104号）

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篇3：证券从业资格考试法律法规问题通知

证券从业资格考试有关法律法规问题通知

20证券从业资格考试即将举行，本次考试内容以年教材及《2005年证券业从业人员资格考试大纲》为准，新修订的《证券法》、《公司法》不在考试范围之内。

特此通知。

2005年11月7日

中国证券业协会执业标准委员会

篇4：证监会股权分置改革试点问题的通知

证监会关于股权分置改革试点问题的通知

各上市公司及其股东，保荐机构，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：

为了落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[]3号，以下简称《若干意见》)，积极稳妥解决股权分置问题，经研究决定，启动上市公司股权分置改革试点工作。改革试点须遵循《若干意见》提出的“在解决这一问题时要尊重市场规律，有利于市场的稳定和发展，切实保护投资者特别是公众投资者的合法权益”的总体要求，按照市场稳定发展、规则公平统一、方案协商选择、流通股东表决、实施分步有序的操作原则进行，并遵守本通知规定的程序和要求。现就有关问题通知如下：

一、为了保持市场稳定、保护投资者特别是公众投资者合法权益，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)根据上市公司股东的改革意向和保荐机构的推荐，协商确定试点公司。试点上市公司股东自主决定股权分置问题解决方案。

二、试点上市公司应当及时履行信息披露义务，真实、准确、完整地披露信息，并做好申请股票停复牌工作：

(一)在被确定进行股权分置改革试点的第一时间披露该信息，并申请公司股票停牌。

(二)在董事会就股权分置改革方案做出决议的两个工作日内公告董事会决议、独立董事意见、股权分置改革说明书、保荐机构的保荐意见、召开临时股东大会的通知，并申请公司股票复牌。

试点上市公司应当申请自本次临时股东大会股权登记日的次日起至临时股东大会决议公告前公司股票停牌。

(三)在临时股东大会对股权分置改革方案做出决议后，应当在两个工作日内公告临时股东大会决议并申请公司股票复牌。公司改革方案实施需要继续停牌的，可以向证券交易所申请继续停牌。

三、试点上市公司召开临时股东大会，应当为流通股股东参加股东大会行使权利做出相关安排。

(一)临时股东大会通知应当明确告知流通股股东具有的权利及主张权利的时间、条件和方式。

(二)临时股东大会召开前应当不少于三次公告召开临时股东大会的催告通知，并为股东参加表决提供网络投票系统。

(三)独立董事应当向流通股股东就表决股权分置改革方案征集投票权。

(四)临时股东大会就董事会提交的股权分置改革方案做出决议，必须经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的三分之二以上通过。

四、试点上市公司董事会应当聘请保荐机构协助制订股权分置改革方案，对相关事宜进行尽职调查，对相关文件进行核查，出具保荐意见，并协助实施股权分置改革方案。保荐机构应当指定三名保荐代表人具体负责保荐事宜。

五、试点上市公司的非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的'股份，应当做出分步上市流通承诺并履行相关信息披露义务。

(一)试点上市公司的非流通股股东应当承诺，其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，至少在十二个月内不上市交易或者转让。

(二)持有试点上市公司股份总数百分之五以上的非流通股股东应当承诺，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。

(三)试点上市公司的非流通股股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到该公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无需停止出售股份。

六、试点上市公司非流通股股份处置需经有关部门批准的，应当在临时股东大会召开前取得批准文件并公告。

七、证券交易所、证券登记结算机构应当根据本通知要求，制定业务操作指引，并办理试点上市公司非流通股股份获得上市流通权的有关事项。

证券交易所对试点上市公司实施股权分置改革提交的申报文件进行合规性审查，对试点上市公司原非流通股股东出售股份及相关信息披露工作实施持续监管。

八、试点上市公司董事及其股东应当诚实守信，保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司不得擅自进行股权分置改革试点或者发布与此相关的误导性信息。对新闻媒体的不实报道，应当及时澄清。

九、保荐机构及其保荐代表人应当勤勉尽责，保证出具的保荐意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

十、中国证监会对改革试点工作实施监督管理。对试点上市公司及其高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人、其他上市公司，违反本通知的规定，或者利用上市公司股权分置改革试点进行内幕交易、操纵市场或者其他证券欺诈行为的，由中国证监会给予行政处罚。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

十一、本通知自发布之日起施行。

篇5：证监会要求甘肃证券有限责任公司进行整改的通知

兰州证券监管特派员办事处：

最近，我会在现场检查中发现，甘肃证券有限责任公司存在挪用客户交易结算资金、股权不规范、内部管理混乱等问题。为督促该公司规范经营，拟要求其进行内部整顿，现就有关问题通知如下：

一、甘肃证券有限责任公司要组织全体员工认真学习《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规定，建立健全的法人治理结构，规范公司股权，选举或聘任高级管理人员，建立和完善内部控制制度，加强经营管理，尽快清理违规业务。

二、甘肃证券有限责任公司要按照我会《关于印发〈关于建立客户交易结算资金存管制度及清理客户交易结算资金的若干意见〉的通知》（证监机构字〔〕133号）规定，将客户交易结算资金存入专门的银行帐户，进行专户管理，并对已经挪用的客户交易结算资金制定切实可行的'归还方案。

在客户交易结算资金实现银行专户管理前，甘肃证券有限责任公司须将每日清算资金头寸情况报告你办。

三、请你办督促甘肃证券有限责任公司按照以上要求进行整改，并在收到本通知后2个月内，将整改情况书面报告我会。

四、请你办会同上海证券监管办公室、深圳证券监管办公室对甘肃证券有限责任公司及所属证券营业部进行重点监控，研究发生突发事件的处置预案，出现问题及时与当地公安部门联系，并报告我会。

篇6：证券投资基金税收问题的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处，新疆生产建设兵团：

为了有利于证券投资基金制度的建立，促进证券市场的健康发展，经国务院批准，现对中国证监会新批准设立的封闭式证券投资基金（以下简称基金）的税收问题通知如下：

一、关于营业税问题

1、以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。

2、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在底以前暂免征收营业税。

3、金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入征收营业税；个人和非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。

二、关于印花税问题

1、基金管理人运用基金买卖股票按照4‰的.税率征收印花税。

2、对投资者（包括个人和企业，下同）买卖基金单位，在底前暂不征收印花税。

三、关于所得税问题

1、对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

2、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税；对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。

3、对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20％的个人所得税，基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。

4、对投资者从基金分配中获得的国债利息、储蓄存款利息以及买卖股票价差收入，在国债利息收入、个人储蓄存款利息收入以及个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

5、对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入，应按税法规定对个人投资者征收个人所得税，税款由基金在分配时依法代扣代缴；对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。

四、对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税、企业所得税以及其他相关税收。

五、本通知从3月1日起实施。

篇7：证券营业部审批工作问题的通知

关于证券营业部审批工作有关问题的通知

各证券监管办公室、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所：

为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现就当前证券营业部审批工作的有关问题通知如下：

一、在部分地区适当新设证券营业部

（一）各省、自治区、直辖市和计划单列市辖区内平均每家证券营业部上一年度日均交易额超过500万元的（内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州可予放宽），根据需要，可适当新设证券营业部。

辖区内全年股票和基金二级市场交易总额

日均交易额＝――――――――――――――――――

全年交易天数×辖区内证券营业部数量

（二）全国范围内，地级市所在地没有证券营业部的，可新设一家证券营业部。

（三）上海和深圳市原则上不再新设证券营业部。

二、省级以上（含省级）证券公司上一年度平均每家证券营业部日均交易额超过500万元的，可申请新设证券营业部。

符合申请新设证券营业部条件的证券公司，可向中国证监会提出申请，同时抄送拟设证券营业部所在地的证监会监管机构。

有下列情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：

（一）对个人负债总额超过公司注册资本金20％；

（二）对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；

（三）挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；

（四）拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；

（五）近三年连续亏损；

（六）股权关系尚未理顺；

（七）尚未按有关法规和文件精神完成脱钩工作；

（八）近二年有重大违法、违规经营行为；

（九）有擅自设立证券营业部或其他非法网点行为；

（十）设在地级市所在地的证券公司。

三、信托投资公司在贯彻《中央党政机关金融类企业脱钩的总体处理意见和具体实施方案》（中办发〔〕1号）和《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》（国办发〔1999〕12号）实施分业过程中单独或几家联合组建具有法人资格的证券公司，须符合20家以上（含20家）证券营业部的条件（其中内蒙古、宁夏、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西和贵州的信托投资公司可从实际出发适当放宽），并在组建之前全部归还挪用的.客户保证金。

不能单独或联合组建证券公司的信托投资公司，可通过变现、抵债或折股的方式向证券公司转让所属证券营业部，但须遵循以下原则：

（一）信托投资公司通过证券营业部以各种形式吸收的个人、单位的资金以及其它负债，必须在转让前全部清退；信托投资公司挪用的客户保证金在证券营业部转让前必须全部归位。

（二）受让方应是规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上（含省级）证券公司。

（三）信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部和证券公司所在地的证监会监管机构初审后，报中国证监会审批。

四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心（金融市场）所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的，原则

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